DISCLOSURE FORM - XL GROUP PLC
BARCLAYS PLC
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DISCLOSURE FORM | |||||||||||||||
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1. | KEY INFORMATION | Â | |||||||||||||
(a) | Name of exempt principal trader: | BARCLAYS CAPITAL INC | |||||||||||||
(b) | Name of offeror/offeree in relation to whose |
XL GROUP PLC |
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 | relevant securities this form relates: |  | |||||||||||||
(c) | Name of the party to the offer with which exempt | CATLIN GROUP LTD | |||||||||||||
 | principal trader is connected |  | |||||||||||||
(d) | Date position held/dealing undertaken: | 18 March 2015 | |||||||||||||
2. | POSITIONS | ||||||||||||||
(a) | Interests and short positions in the relevant securities of the offeror or offeree | ||||||||||||||
 | to which the disclosure relates following the dealing (if any) |  |  |  | |||||||||||
Class of relevant security: | ORD | ||||||||||||||
Interests | Short Positions | ||||||||||||||
 |  | Number | (%) | Number | (%) | ||||||||||
(1) | Relevant securities owned | ||||||||||||||
and/or controlled: | 668 | 0.00% | 9,255 | 0.00% | |||||||||||
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(2) | Derivatives (other than | ||||||||||||||
options): | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||||||||
 |  |  |  |  |  | ||||||||||
(3) | Options and agreements to | ||||||||||||||
purchase/sell: | 0 | 0.00% | 5,800 | 0.00% | |||||||||||
 |  |  |  |  |  | ||||||||||
(4) | |||||||||||||||
TOTAL: | 668 | 0.00% | 15,055 | 0.01% | |||||||||||
 |  |  |  |  |  | ||||||||||
(b) | Rights to subscribe for new securities (including directors and other executive | ||||||||||||||
 | options) | ||||||||||||||
Class of relevant security in relation to | |||||||||||||||
which subscription right exists | Â | ||||||||||||||
Details, including nature of the rights | |||||||||||||||
concerned and relevant percentages: | Â | ||||||||||||||
3. | DEALINGS | Â | Â | ||||||||||||
(a) | Purchases and sales | Â | Â | ||||||||||||
Class of relevant | Purchase/sale | Number of | Price per unit | ||||||||||||
security | Â | securities | Â | ||||||||||||
ORD | Purchase | 96 | 36.8900 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 100 | 36.7500 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 100 | 36.9400 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 144 | 36.7795 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 193 | 36.9297 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 200 | 36.7650 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 200 | 36.8650 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 200 | 36.8700 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 228 | 36.8438 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 300 | 36.9233 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 400 | 36.7550 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 417 | 36.8578 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 700 | 36.8664 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 1,100 | 36.8227 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 1,700 | 36.8446 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 1,805 | 36.8143 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 4,100 | 36.8822 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 4,848 | 36.9300 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 6,293 | 36.7912 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 7,259 | 36.7737 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 8,730 | 36.8710 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 10,893 | 36.7006 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 12,700 | 36.8859 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 13,301 | 36.7685 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 17,520 | 36.7490 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 72 | 36.6200 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 72 | 36.7795 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 100 | 36.7000 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 100 | 36.8400 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 117 | 36.6300 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 128 | 36.9134 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 189 | 36.8964 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 200 | 36.7650 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 200 | 36.8100 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 300 | 36.9400 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 300 | 36.9500 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 344 | 36.8990 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 350 | 36.9414 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 400 | 36.7550 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 400 | 36.8712 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 500 | 36.8760 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 900 | 36.8766 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 912 | 36.8577 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 1,000 | 36.8780 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 1,093 | 36.8960 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 1,100 | 36.8454 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 1,500 | 36.8700 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 1,500 | 36.9421 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 1,548 | 36.8880 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 1,802 | 36.8705 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 2,002 | 36.9110 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 2,199 | 36.9034 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 2,700 | 36.8411 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 3,200 | 36.6341 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 3,200 | 36.8838 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 4,200 | 36.8702 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 4,250 | 36.9300 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 7,600 | 36.8073 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 19,020 | 36.7527 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 29,551 | 36.7597 USD | ||||||||||||
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(b) | Derivatives transactions (other than options) | Â | Â | Â | |||||||||||
Class of relevant | Product | Nature of dealing | Number of | Price per unit | |||||||||||
security | description | reference | |||||||||||||
 |  |  | securities |  | |||||||||||
 |  |  |  |  | |||||||||||
 | |||||||||||||||
(c) | Options transactions in respect of existing securities | ||||||||||||||
(i) | Writing, selling, purchasing or varying | Â | Â | Â | Â | Â | Â | ||||||||
Class | Product | Writing, | Number | Exercise | Type | Expiry | Option | ||||||||
of | description | purchasing, | of | price | date | money | |||||||||
relevant | selling, | securities | per unit | paid/ | |||||||||||
security | varying etc | to which | received | ||||||||||||
option | per unit | ||||||||||||||
 |  |  | relates |  |  |  |  | ||||||||
 |  |  |  |  |  |  |  | ||||||||
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(ii) | Exercising | Â | Â | ||||||||||||
Class of relevant | Product description | Number of | Exercise price per | ||||||||||||
security | Â | securities | unit | ||||||||||||
 |  |  |  | ||||||||||||
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(d) | Other dealings (including subscribing for new securities) | Â | |||||||||||||
Class of relevant | Nature of Dealings | Details | Price per unit (if | ||||||||||||
security | Â | Â | applicable) | ||||||||||||
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Is a Supplemental Form 8 (Open Positions) attached? | YES | ||||||||||||||
Date of disclosure: | 19 Mar 2015 | ||||||||||||||
Contact name: | Jay Supaya | ||||||||||||||
Telephone number: | 0207 773 0635 | ||||||||||||||
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SUPPLEMENTAL FORM 8 (OPEN POSITIONS) | |||||||||||||||
DETAILS OF OPEN OPTION AND DERIVATIVE POSITIONS, AGREEMENTS TO | |||||||||||||||
PURCHASE OR SELL ETC. | |||||||||||||||
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1. | KEY INFORMATION | ||||||||||||||
Identity of the person whose positions/dealings | BARCLAYS CAPITAL INC | ||||||||||||||
are being disclosed: | Â | ||||||||||||||
Name of offeror/offeree in relation to whose | XL GROUP PLC | ||||||||||||||
relevant securities this from relates: | Â | ||||||||||||||
2. | OPTIONS AND DERIVATIVES | Â | Â | Â | Â | Â | |||||||||
Class | Product | Writing, | Number | Exercise | Type | Expiry | |||||||||
of | description | purchasing, | of | price | date | ||||||||||
relevant | selling, | securities | per unit | ||||||||||||
security | varying etc | to which | |||||||||||||
option | |||||||||||||||
 |  |  | relates |  |  |  | |||||||||
ORD | Put Options | Purchased | -5,800 | 30.0000 | American | 17 Apr 2015 | |||||||||
3. | AGREEMENTS TO PURCHASE OR SELL ETC. | ||||||||||||||
Full details should be given so that the nature of the interest or position can be fully | |||||||||||||||
understood: |