DISCLOSURE FORM- XL GROUP PLC
BARCLAYS PLC
DISCLOSURE FORM | Â | Â | Â | Â | Â | Â | Â | ||||||||
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1. | KEY INFORMATION | Â | |||||||||||||
(a) | Name of exempt principal trader: | BARCLAYS CAPITAL INC | |||||||||||||
(b) | Name of offeror/offeree in relation to whose | XL GROUP PLC | |||||||||||||
 | relevant securities this form relates: |  | |||||||||||||
(c) | Name of the party to the offer with which exempt | CATLIN GROUP LTD | |||||||||||||
 | principal trader is connected |  | |||||||||||||
(d) | Date position held/dealing undertaken: | 6 April 2015 | |||||||||||||
2. | POSITIONS | ||||||||||||||
(a) | Interests and short positions in the relevant securities of the offeror or offeree | ||||||||||||||
 | to which the disclosure relates following the dealing (if any) |  |  |  | |||||||||||
Class of relevant security: | Â | ORD | |||||||||||||
Interests | Short Positions | ||||||||||||||
 |  | Number | (%) | Number | (%) | ||||||||||
(1) | Relevant securities owned | ||||||||||||||
and/or controlled: | 461 | 0.00% | 1,592 | 0.00% | |||||||||||
 |  |  |  |  |  | ||||||||||
(2) | Derivatives (other than | ||||||||||||||
options): | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||||||||
 |  |  |  |  |  | ||||||||||
(3) | Options and agreements to | ||||||||||||||
purchase/sell: | 0 | 0.00% | 5,800 | 0.00% | |||||||||||
 |  |  |  |  |  | ||||||||||
(4) | |||||||||||||||
TOTAL: | 461 | 0.00% | 7,392 | 0.00% | |||||||||||
 |  |  |  |  |  | ||||||||||
(b) | Rights to subscribe for new securities (including directors and other executive | ||||||||||||||
 | options) | ||||||||||||||
Class of relevant security in relation to | Â | ||||||||||||||
which subscription right exists | Â | ||||||||||||||
Details, including nature of the rights | Â | ||||||||||||||
concerned and relevant percentages: | Â | ||||||||||||||
3. | DEALINGS | Â | Â | ||||||||||||
(a) | Purchases and sales | Â | Â | ||||||||||||
Class of relevant | Purchase/sale | Number of | Price per unit | ||||||||||||
security | Â | securities | Â | ||||||||||||
ORD | Purchase | 97 | 37.2300 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 250 | 37.1980 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 274 | 37.2656 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 300 | 37.1566 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 400 | 37.2747 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 440 | 37.2159 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 803 | 37.1900 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 848 | 37.2005 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 954 | 37.2118 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 1,500 | 37.1853 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 1,900 | 37.1100 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 1,900 | 37.1866 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 1,910 | 37.0559 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 2,000 | 37.1621 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 2,608 | 37.2469 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 4,600 | 37.2427 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 4,700 | 36.9455 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 4,930 | 37.2257 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 5,932 | 37.3000 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 5,973 | 37.2610 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 15,781 | 37.0931 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 30 | 37.2300 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 50 | 37.2000 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 100 | 37.2250 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 100 | 37.3200 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 143 | 37.2965 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 200 | 37.2102 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 223 | 37.2158 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 224 | 37.2464 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 300 | 37.2263 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 314 | 37.1350 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 400 | 37.2450 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 400 | 37.2747 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 424 | 37.2005 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 566 | 37.2840 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 698 | 37.2692 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 700 | 37.1271 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 800 | 37.2552 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 848 | 36.9816 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 900 | 37.2577 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 1,050 | 37.2566 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 1,388 | 37.2242 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 1,700 | 37.1685 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 1,700 | 37.1988 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 2,200 | 37.1783 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 2,900 | 37.2584 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 3,800 | 37.2401 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 4,036 | 37.3000 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 4,500 | 37.2256 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 5,132 | 37.1728 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 7,800 | 37.0224 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 13,197 | 37.0839 USD | ||||||||||||
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(b) | Derivatives transactions (other than options) | Â | Â | Â | |||||||||||
Class of relevant | Product | Nature of dealing | Number of | Price per unit | |||||||||||
security | description | reference | |||||||||||||
 |  |  | securities |  | |||||||||||
 |  |  |  |  | |||||||||||
 | |||||||||||||||
(c) | Options transactions in respect of existing securities | ||||||||||||||
(i) | Writing, selling, purchasing or varying | Â | Â | Â | Â | Â | Â | ||||||||
Class | Product | Writing, | Number | Exercise | Type | Expiry | Option | ||||||||
of | description | purchasing, | of | price | date | money | |||||||||
relevant | selling, | securities | per unit | paid/ | |||||||||||
security | varying etc | to which | received | ||||||||||||
option | per unit | ||||||||||||||
 |  |  | relates |  |  |  |  | ||||||||
 |  |  |  |  |  |  |  | ||||||||
 | |||||||||||||||
(ii) | Exercising | Â | Â | ||||||||||||
Class of relevant | Product description | Number of | Exercise price per | ||||||||||||
security | Â | securities | unit | ||||||||||||
 |  |  |  | ||||||||||||
 | |||||||||||||||
(d) | Other dealings (including subscribing for new securities) | Â | |||||||||||||
Class of relevant | Nature of Dealings | Details | Price per unit (if | ||||||||||||
security | Â | Â | applicable) | ||||||||||||
 |  |  |  | ||||||||||||
Is a Supplemental Form 8 (Open Positions) attached? | YES | ||||||||||||||
Date of disclosure: | 7 Apr 2015 | ||||||||||||||
Contact name: | Jay Supaya | ||||||||||||||
Telephone number: | 0207 773 0635 | ||||||||||||||
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SUPPLEMENTAL FORM 8 (OPEN POSITIONS) | |||||||||||||||
DETAILS OF OPEN OPTION AND DERIVATIVE POSITIONS, AGREEMENTS TO | |||||||||||||||
PURCHASE OR SELL ETC. | |||||||||||||||
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1. | KEY INFORMATION | ||||||||||||||
Identity of the person whose positions/dealings | BARCLAYS CAPITAL INC | ||||||||||||||
are being disclosed: | Â | ||||||||||||||
Name of offeror/offeree in relation to whose | XL GROUP PLC | ||||||||||||||
relevant securities this from relates: | Â | ||||||||||||||
2. | OPTIONS AND DERIVATIVES | Â | Â | Â | Â | Â | |||||||||
Class | Product | Writing, | Number | Exercise | Type | Expiry | |||||||||
of | description | purchasing, | of | price | date | ||||||||||
relevant | selling, | securities | per unit | ||||||||||||
security | varying etc | to which | |||||||||||||
option | |||||||||||||||
 |  |  | relates |  |  |  | |||||||||
ORD | Put Options | Purchased | -5,800 | 30.0000 | American | 17 Apr 2015 | |||||||||
3. | AGREEMENTS TO PURCHASE OR SELL ETC. | ||||||||||||||
Full details should be given so that the nature of the interest or position can be fully | |||||||||||||||
understood: |