Dealing Disclosure - XL GROUP PLC
BARCLAYS PLC
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DISCLOSURE FORM | |||||||||||||||
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1. | KEY INFORMATION | Â | |||||||||||||
(a) | Name of exempt principal trader: | BARCLAYS CAPITAL INC | |||||||||||||
(b) | Name of offeror/offeree in relation to whose | XL GROUP PLC | |||||||||||||
 | relevant securities this form relates: |  | |||||||||||||
(c) | Name of the party to the offer with which exempt | CATLIN GROUP LTD | |||||||||||||
 | principal trader is connected |  | |||||||||||||
(d) | Date position held/dealing undertaken: | 30 March 2015 | |||||||||||||
2. | POSITIONS OF THE EXEMPT PRINCIPAL TRADER | ||||||||||||||
(a) | Interests and short positions in the relevant securities of the offeror or offeree | ||||||||||||||
 | to which the disclosure relates following the dealing (if any) |  |  |  | |||||||||||
Class of relevant security: | Â | ORD | Â | Â | Â | ||||||||||
Interests | Short Positions | ||||||||||||||
 |  | Number | (%) | Number | (%) | ||||||||||
(1) | Relevant securities owned | ||||||||||||||
and/or controlled: | 803 | 0.00% | 2,024 | 0.00% | |||||||||||
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(2) | Derivatives (other than | ||||||||||||||
options): | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||||||||
 |  |  |  |  |  | ||||||||||
(3) | Options and agreements to | ||||||||||||||
purchase/sell: | 0 | 0.00% | 5,800 | 0.00% | |||||||||||
 |  |  |  |  |  | ||||||||||
(4) | |||||||||||||||
TOTAL: | 803 | 0.00% | 7,824 | 0.00% | |||||||||||
 |  |  |  |  |  | ||||||||||
(b) | Rights to subscribe for new securities (including directors and other executive | ||||||||||||||
 | options) | ||||||||||||||
Class of relevant security in relation to | |||||||||||||||
which subscription right exists | Â | ||||||||||||||
Details, including nature of the rights | |||||||||||||||
concerned and relevant percentages: | Â | ||||||||||||||
3. | DEALINGS | Â | Â | ||||||||||||
(a) | Purchases and sales | Â | Â | ||||||||||||
Class of relevant | Purchase/sale | Number of | Price per unit | ||||||||||||
security | Â | securities | Â | ||||||||||||
ORD | Purchase | 2 | 37.4400 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 172 | 37.3388 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 200 | 37.2995 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 200 | 37.4050 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 200 | 37.4150 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 213 | 37.3267 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 300 | 37.4300 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 379 | 37.3664 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 413 | 37.2971 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 600 | 37.2633 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 700 | 37.4100 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 700 | 37.4214 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 900 | 37.3322 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 1,200 | 37.4200 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 1,700 | 37.2591 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 2,000 | 37.4260 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 2,100 | 37.2776 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 2,140 | 37.2329 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 2,150 | 37.4218 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 2,965 | 37.2483 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 3,300 | 37.4193 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 3,600 | 37.3151 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 4,445 | 37.4277 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 4,600 | 37.2854 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 4,629 | 37.2509 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 5,148 | 37.2490 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 5,700 | 37.4217 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 6,149 | 37.4140 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 6,820 | 37.3300 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 8,804 | 37.2316 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 14,692 | 37.4269 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 14,786 | 37.3372 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 21,600 | 37.2997 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 95,483 | 37.2384 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 100 | 37.3000 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 100 | 37.3600 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 100 | 37.3650 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 100 | 37.3800 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 100 | 37.4400 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 132 | 37.2400 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 200 | 37.4100 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 200 | 37.4150 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 200 | 37.4200 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 312 | 37.2944 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 322 | 37.3100 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 378 | 37.3549 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 379 | 37.3664 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 386 | 37.3261 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 700 | 37.3500 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 734 | 37.3854 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 826 | 37.2971 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 1,700 | 37.3352 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 2,000 | 37.2380 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 2,000 | 37.2657 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 2,039 | 37.2368 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 2,100 | 37.2776 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 2,800 | 37.2410 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 3,300 | 37.3162 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 3,300 | 37.3427 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 4,700 | 37.2876 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 7,252 | 37.3300 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 7,800 | 37.2391 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 8,834 | 37.2326 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 9,170 | 37.2456 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 9,404 | 37.2316 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 10,400 | 37.3398 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 16,654 | 37.2548 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 17,983 | 37.2364 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 18,300 | 37.2919 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 21,413 | 37.2365 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 23,100 | 37.2417 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 40,636 | 37.4232 USD | ||||||||||||
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(b) | Derivatives transactions (other than options) | Â | Â | Â | |||||||||||
Class of relevant security | Product | Nature of dealing | Number of | Price per unit | |||||||||||
description | reference | ||||||||||||||
 |  |  | securities |  | |||||||||||
 |  |  |  |  | |||||||||||
 | |||||||||||||||
(c) | Options transactions in respect of existing securities | ||||||||||||||
(i) | Writing, selling, purchasing or varying | Â | Â | Â | Â | Â | Â | ||||||||
Class of relevant security | Product | Writing, | Number | Exercise | Type | Expiry | Option | ||||||||
description | purchasing, | of | price | date | money | ||||||||||
selling, | securities | per unit | paid/ | ||||||||||||
varying etc | to which | received | |||||||||||||
option | per unit | ||||||||||||||
 |  |  | relates |  |  |  |  | ||||||||
 |  |  |  |  |  |  |  | ||||||||
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(ii) | Exercising | Â | Â | ||||||||||||
Class of relevant | Product description | Number of securities | Exercise price per | ||||||||||||
security | Â | unit | |||||||||||||
 |  |  |  | ||||||||||||
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(d) | Other dealings (including subscribing for new securities) | Â | |||||||||||||
Class of relevant | Nature of Dealings | Details | Price per unit (if | ||||||||||||
security | Â | Â | applicable) | ||||||||||||
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Is a Supplemental Form 8 (Open Positions) attached? | YES | ||||||||||||||
Date of disclosure: | 31 Mar 2015 | ||||||||||||||
Contact name: | Rajesh Muthanna | ||||||||||||||
Telephone number: | 020 3555 4634 | ||||||||||||||
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SUPPLEMENTAL FORM 8 (OPEN POSITIONS) | |||||||||||||||
DETAILS OF OPEN OPTION AND DERIVATIVE POSITIONS, AGREEMENTS TO | |||||||||||||||
PURCHASE OR SELL ETC. | |||||||||||||||
Note 5(i) on Rule 8 of the Takeover Code (the "Code") | |||||||||||||||
1. | KEY INFORMATION | ||||||||||||||
Identity of the person whose positions/dealings | BARCLAYS CAPITAL INC | ||||||||||||||
are being disclosed: | Â | ||||||||||||||
Name of offeror/offeree in relation to whose | XL GROUP PLC | ||||||||||||||
relevant securities this from relates: | Â | ||||||||||||||
2. | OPTIONS AND DERIVATIVES | Â | Â | Â | Â | Â | |||||||||
Class | Product | Writing, | Number | Exercise | Type | Expiry | |||||||||
of | description | purchasing, | of | price | date | ||||||||||
relevant | selling, | securities | per unit | ||||||||||||
security | varying etc | to which | |||||||||||||
option | |||||||||||||||
 |  |  | relates |  |  |  | |||||||||
ORD | Put Options | Purchased | -5,800 | 30.0000 | American | 17 Apr 2015 | |||||||||
3. | AGREEMENTS TO PURCHASE OR SELL ETC. | ||||||||||||||
Full details should be given so that the nature of the interest or position can be fully | |||||||||||||||
understood: |