DEALING DISCLOSURE - XL GROUP
BARCLAYS PLC
DISCLOSURE FORM | Â | Â | Â | Â | Â | Â | Â | ||||||||
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1. | KEY INFORMATION | Â | |||||||||||||
(a) | Name of exempt principal trader: | BARCLAYS CAPITAL INC | |||||||||||||
(b) | Name of offeror/offeree in relation to whose | XL GROUP PLC | |||||||||||||
 | relevant securities this form relates: |  | |||||||||||||
(c) | Name of the party to the offer with which exempt | CATLIN GROUP LTD | |||||||||||||
 | principal trader is connected |  | |||||||||||||
(d) | Date position held/dealing undertaken: | 10 March 2015 | |||||||||||||
2. | POSITIONS | ||||||||||||||
(a) | Interests and short positions in the relevant securities of the offeror or offeree | ||||||||||||||
 | to which the disclosure relates following the dealing (if any) |  |  |  | |||||||||||
Class of relevant security: | Â | ORD | |||||||||||||
Interests | Short Positions | ||||||||||||||
 |  | Number | (%) | Number | (%) | ||||||||||
(1) | Relevant securities owned | ||||||||||||||
and/or controlled: | 1,002 | 0.00% | 54,826 | 0.02% | |||||||||||
 |  |  |  |  |  | ||||||||||
(2) | Derivatives (other than | ||||||||||||||
options): | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||||||||
 |  |  |  |  |  | ||||||||||
(3) | Options and agreements to | ||||||||||||||
purchase/sell: | 0 | 0.00% | 5,800 | 0.00% | |||||||||||
 |  |  |  |  |  | ||||||||||
(4) | |||||||||||||||
TOTAL: | 1,002 | 0.00% | 60,626 | 0.02% | |||||||||||
 |  |  |  |  |  | ||||||||||
(b) | Rights to subscribe for new securities (including directors and other executive | ||||||||||||||
 | options) | ||||||||||||||
Class of relevant security in relation to | |||||||||||||||
which subscription right exists | Â | ||||||||||||||
Details, including nature of the rights | |||||||||||||||
concerned and relevant percentages: | Â | ||||||||||||||
3. | DEALINGS | Â | Â | ||||||||||||
(a) | Purchases and sales | Â | Â | ||||||||||||
Class of relevant | Purchase/sale | Number of | Price per unit | ||||||||||||
security | Â | securities | Â | ||||||||||||
ORD | Purchase | 100 | 35.8000 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 100 | 35.8800 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 117 | 35.7900 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 209 | 35.7747 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 300 | 35.7596 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 335 | 35.7804 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 335 | 35.8110 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 379 | 35.7468 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 400 | 35.7425 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 600 | 35.6950 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 600 | 35.7116 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 600 | 35.7700 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 815 | 35.8179 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 1,100 | 35.7427 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 1,133 | 35.7428 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 1,350 | 35.7573 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 1,400 | 35.7157 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 2,150 | 35.9517 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 2,623 | 35.7357 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 4,100 | 35.7492 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 4,500 | 35.7790 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 5,600 | 35.7432 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 12,400 | 35.7576 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 15,418 | 35.7763 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 19,281 | 35.7341 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 89,249 | 35.7958 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 107,875 | 35.6700 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 100 | 35.7100 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 100 | 35.7200 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 100 | 35.7300 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 100 | 35.8100 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 100 | 35.8800 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 130 | 35.8200 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 154 | 35.7440 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 200 | 35.7400 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 200 | 35.7700 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 200 | 35.9600 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 300 | 35.7366 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 300 | 35.7450 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 399 | 35.9048 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 500 | 35.7220 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 600 | 35.7325 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 670 | 35.7804 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 686 | 35.7745 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 700 | 35.7385 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 750 | 35.8213 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 800 | 35.7862 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 809 | 35.7712 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 986 | 35.7821 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 1,000 | 35.7410 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 1,100 | 35.7377 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 1,400 | 35.7867 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 2,200 | 35.7279 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 2,986 | 35.8234 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 3,047 | 35.7896 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 3,344 | 35.7348 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 3,700 | 35.7618 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 4,100 | 35.7492 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 4,177 | 35.8534 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 4,400 | 35.7245 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 5,100 | 35.7124 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 5,200 | 35.7913 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 7,900 | 35.7527 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 9,800 | 35.7312 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 10,923 | 35.7696 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 16,027 | 35.7983 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 20,731 | 35.7797 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 47,825 | 35.8008 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 153,712 | 35.6700 USD | ||||||||||||
 | |||||||||||||||
(b) | Derivatives transactions (other than options) | Â | Â | Â | |||||||||||
Class of relevant | Product | Nature of dealing | Number of | Price per unit | |||||||||||
security | description | reference | |||||||||||||
 |  |  | securities |  | |||||||||||
 |  |  |  |  | |||||||||||
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(c) | Options transactions in respect of existing securities | ||||||||||||||
(i) | Writing, selling, purchasing or varying | Â | Â | Â | Â | Â | Â | ||||||||
Class | Product | Writing, | Number | Exercise | Type | Expiry | Option | ||||||||
of | description | purchasing, | of | price | date | money | |||||||||
relevant | selling, | securities | per unit | paid/ | |||||||||||
security | varying etc | to which | received | ||||||||||||
option | per unit | ||||||||||||||
 |  |  | relates |  |  |  |  | ||||||||
 |  |  |  |  |  |  |  | ||||||||
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(ii) | Exercising | Â | Â | ||||||||||||
Class of relevant | Product description | Number of | Exercise price per | ||||||||||||
security | Â | securities | unit | ||||||||||||
 |  |  |  | ||||||||||||
 | |||||||||||||||
(d) | Other dealings (including subscribing for new securities) | Â | |||||||||||||
Class of relevant | Nature of Dealings | Details | Price per unit (if | ||||||||||||
security | Â | Â | applicable) | ||||||||||||
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Is a Supplemental Form 8 (Open Positions) attached? | YES | ||||||||||||||
Date of disclosure: | 11 Mar 2015 | ||||||||||||||
Contact name: | Jay Supaya | ||||||||||||||
Telephone number: | 0207 773 0635 | ||||||||||||||
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SUPPLEMENTAL FORM 8 (OPEN POSITIONS) | |||||||||||||||
DETAILS OF OPEN OPTION AND DERIVATIVE POSITIONS, AGREEMENTS TO | |||||||||||||||
PURCHASE OR SELL ETC. | |||||||||||||||
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1. | KEY INFORMATION | ||||||||||||||
Identity of the person whose positions/dealings | BARCLAYS CAPITAL INC | ||||||||||||||
are being disclosed: | Â | ||||||||||||||
Name of offeror/offeree in relation to whose | XL GROUP PLC | ||||||||||||||
relevant securities this from relates: | Â | ||||||||||||||
2. | OPTIONS AND DERIVATIVES | Â | Â | Â | Â | Â | |||||||||
Class | Product | Writing, | Number | Exercise | Type | Expiry | |||||||||
of | description | purchasing, | of | price | date | ||||||||||
relevant | selling, | securities | per unit | ||||||||||||
security | varying etc | to which | |||||||||||||
option | |||||||||||||||
 |  |  | relates |  |  |  | |||||||||
ORD | Put Options | Purchased | -5,800 | 30.0000 | American | 17 Apr 2015 | |||||||||
3. | AGREEMENTS TO PURCHASE OR SELL ETC. | ||||||||||||||
Full details should be given so that the nature of the interest or position can be fully | |||||||||||||||
understood: |