DISCLOSURE FORM - XL GROUP PLC
BARCLAYS PLC
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DISCLOSURE FORM |
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1. |
KEY INFORMATION | Â | |||||||||||||
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(a) | Name of exempt principal trader: | BARCLAYS CAPITAL INC | |||||||||||||
(b) | Name of offeror/offeree in relation to whose |
XL GROUP PLC |
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 | relevant securities this form relates: |  | |||||||||||||
(c) | Name of the party to the offer with which exempt | CATLIN GROUP LTD | |||||||||||||
 | principal trader is connected |  | |||||||||||||
(d) | Date position held/dealing undertaken: | 30 April 2015 | |||||||||||||
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2. | POSITIONS | ||||||||||||||
(a) | Interests and short positions in the relevant securities of the offeror or offeree to which the disclosure relates following the dealing (if any) | Â | |||||||||||||
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Class of relevant security: | Â | ORD | Â | Â | Â | ||||||||||
Interests | Â | Short Positions | Â | ||||||||||||
 |  | Number | (%) | Number | (%) | ||||||||||
(1) | Relevant securities owned | ||||||||||||||
and/or controlled: | 102 | 0.00% | 3,494 | 0.00% | |||||||||||
 |  |  |  |  |  | ||||||||||
(2) | Derivatives (other than | ||||||||||||||
options): | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||||||||
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(3) | Options and agreements to | ||||||||||||||
purchase/sell: | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||||||||
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(4) | |||||||||||||||
TOTAL: | 102 | 0.00% | 3,494 | 0.00% | |||||||||||
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(b) | Rights to subscribe for new securities (including directors and other executive options) | ||||||||||||||
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Class of relevant security in relation to which subscription right exists | |||||||||||||||
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Details, including nature of the rights | |||||||||||||||
concerned and relevant percentages: | Â | ||||||||||||||
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3. | DEALINGS | Â | Â | ||||||||||||
(a) | Purchases and sales | Â | Â | ||||||||||||
Class of relevant | Purchase/sale | Number of | Price per unit | ||||||||||||
security | Â | securities | Â | ||||||||||||
ORD | Purchase | 62 | 37.0500 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 63 | 37.0100 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 100 | 36.9200 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 100 | 37.0300 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 135 | 37.0725 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 288 | 37.0824 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 500 | 36.9638 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 1,000 | 36.8904 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 1,135 | 36.7497 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 1,327 | 36.8748 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 1,367 | 36.9500 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 1,700 | 36.9023 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 1,900 | 37.0015 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 1,900 | 37.0297 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 2,600 | 37.0203 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 2,701 | 37.0506 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 2,853 | 36.9257 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 3,051 | 36.9949 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 4,300 | 36.8892 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 4,600 | 36.9144 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 5,000 | 37.0202 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 6,419 | 37.0131 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 7,553 | 37.0327 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 8,905 | 36.7831 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 11,800 | 36.8848 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 15,389 | 37.0800 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 15,600 | 36.9339 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 17,700 | 36.9297 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 24,207 | 37.0073 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 36,300 | 36.9997 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 40,346 | 36.9868 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 62,553 | 37.0094 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 91,020 | 37.0244 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 204,085 | 36.9207 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 25 | 36.5500 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 100 | 36.9800 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 100 | 37.1000 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 100 | 37.1200 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 100 | 37.1300 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 135 | 37.0725 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 144 | 37.0824 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 200 | 36.9450 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 200 | 36.9550 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 200 | 37.0100 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 230 | 36.9226 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 300 | 36.9416 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 300 | 37.2467 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 400 | 36.6600 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 400 | 37.0200 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 500 | 36.6300 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 552 | 36.9479 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 572 | 36.9478 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 600 | 36.6250 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 700 | 36.7428 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 800 | 36.8787 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 1,000 | 36.7305 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 1,000 | 36.8890 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 1,000 | 36.8904 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 1,100 | 36.9463 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 1,200 | 36.9262 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 1,374 | 36.8400 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 1,374 | 36.9500 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 1,400 | 36.9285 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 1,800 | 36.9050 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 2,037 | 36.7432 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 2,064 | 36.9257 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 2,100 | 36.8559 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 2,705 | 36.7515 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 3,300 | 36.9757 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 4,278 | 37.0776 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 4,600 | 37.0203 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 7,300 | 36.8803 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 8,500 | 36.9781 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 11,300 | 36.9635 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 11,700 | 36.8942 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 11,783 | 36.9069 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 15,631 | 37.0800 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 17,200 | 36.9070 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 27,174 | 36.9111 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 46,731 | 36.9334 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 50,456 | 36.9365 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 51,947 | 36.8935 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 90,699 | 36.9938 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 191,350 | 37.0154 USD | ||||||||||||
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(b) | Derivatives transactions (other than options) | Â | Â | Â | |||||||||||
Class of relevant | Product | Nature of dealing | Number of | Price per unit | |||||||||||
security | description | reference | |||||||||||||
 |  |  | securities |  | |||||||||||
 |  |  |  |  | |||||||||||
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(c) | Options transactions in respect of existing securities | ||||||||||||||
(i) | Writing, selling, purchasing or varying | Â | Â | Â | Â | Â | Â | ||||||||
Class | Product | Writing, | Number | Exercise | Type | Expiry | Option | ||||||||
of | description | purchasing, | of | price | date | money | |||||||||
relevant | selling, | securities | per unit | paid/ | |||||||||||
security | varying etc | to which | received | ||||||||||||
option | per unit | ||||||||||||||
 |  |  | relates |  |  |  |  | ||||||||
 |  |  |  |  |  |  |  | ||||||||
 | |||||||||||||||
(ii) | Exercising | Â | Â | ||||||||||||
Class of relevant | Product description | Number of | Exercise price per | ||||||||||||
security | Â | securities | unit | ||||||||||||
 |  |  |  | ||||||||||||
 | |||||||||||||||
(d) | Other dealings (including subscribing for new securities) | Â | Â | ||||||||||||
Class of relevant | Nature of Dealings | Details | Price per unit (if | ||||||||||||
security | Â | Â | applicable) | ||||||||||||
 |  |  |  | ||||||||||||
Is a Supplemental Form 8 (Open Positions) attached? | NO | ||||||||||||||
Date of disclosure: | 1 May 2015 | ||||||||||||||
Contact name: | Jay Supaya | ||||||||||||||
Telephone number: | 020 7773 0635 |